共 4 筆查詢結果
投信投顧從業人員行為規範 (二)
投信投顧業務員｜
4/11/2023
...場關閉 (B) 委員會成員至少包括基金投資、法令遵循、基金會計、交易之部門主管及風險管理人員。 (C) 開會最低人數應達 5 人以上。 (D) 評價委員會決議應陳報總經...
知識
投信投顧從業人員行為規範 (一)
投信投顧業務員｜
4/10/2023
...櫃檯買賣中心上櫃股票及興櫃股票訂定投資範圍，作為基金經理人投資管理與選股操 作之依據。 C. 設置風險管理委員會或風險管理單位，並建立風險管理機制，且訂定風險管理政策，內容至少包 含檢視前款投資範圍之部位風險...
知識
投資型保險商品
投信投顧業務員｜
11/13/2017
...(五)保險業利益衝突之評估。(六)擬選擇連結投資標的之風險等級。九、保險業對於本商品之銷售，應建立適當之內部控制制度及風險管理制度，並落實執行。其內容至少應包括下列事項：(一)本商品招攬人員之管理辦法。(二)充分瞭解客戶之作業準則。
...
知識
負債
投信投顧業務員｜
11/6/2017
...意義。C.提列自保準備，意謂事先預告公司接下來會面對的風險損失，即以此掩蓋企業日後確實發生的營業風險損失，等同於替未來疏於風險管理的責任，先預留下台階(企圖傳達未來風險損失，均已透過自保準備進行cover的訊息)。如此將使報表使用者無法對企....
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