共 39 筆查詢結果
投信投顧從業人員行為規範 (二)
投信投顧業務員｜
4/11/2023
...業人員行為規範 (二) (6) 基金投資分析、決定、執行及檢討以電子文件為之時，應將下列原則及控管機制納入公司資訊系統 處理業務作業之內部控制中規範： A. 基金投資分析、決定、執行及檢討應按時序記載，各控制及...
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投信投顧從業人員行為規範 (一)
投信投顧業務員｜
4/10/2023
...經理人、公司員工依其職位得為參與、制定投資決策之人，或公司員工得有機會事先知 悉公司有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資建議之人。 (B) 他業兼營證券投資信託業務，除信託業兼營者外，其負責人準用前目「經手人員...
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投信投顧事業之廣告行為規範 (二)
投信投顧業務員｜
4/10/2023
...14) 於前款所定時間外，在廣播或電視媒體，未列合理研判分析依據，對不特定人就個別有價證券之產 業或公司財務、業務資訊提供分析意見，或就個別有價證券之買賣進行推介。 (15) 於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人未列合...
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投信投顧事業之廣告行為規範 (一)
投信投顧業務員｜
4/7/2023
...為平衡報導。 (18) 以配息比率或配息金額為廣告文宣之主要標題。 (19) 以配息為廣告標題者，加入基金配息資訊以外之行銷性質文字。 (20) 股票型基金以月配息為廣告或銷售之主要訴求。 (21) 使用優於定存、打敗...
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投信投顧商業同業公會組織與自律公約
投信投顧業務員｜
4/7/2023
...管理之責任及注意，為客戶適度分散風險，並提供最佳之證券投資服務。 公開原則 提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客 戶快速揭露最新之資訊。 ...
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投信投顧與信託業之全權委託 (五)
投信投顧業務員｜
4/7/2023
...予非相關業務人員、 股東或關係企業。 (2) 受任人之股東或關係企業為證券商者，證券自營商投資決策人員及其決策資訊，或證券承銷商所承 銷有價證券定價決策相關資訊，或證券經紀商為客戶所為之推介，應與全權委託投資業務分離。...
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投信投顧與信託業之全權委託 (四)
投信投顧業務員｜
3/30/2023
...其 他具流動性之資產。全權委託投資業務管理辦法 第 23 條第 2 項金融銀行考試資訊》公股銀行招考一覽｜銀行完整考古題下載金融基測FIT考訊｜FIT考古題下載(銀行能力檢定測驗)金...
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投信投顧與信託業之全權委託 (三)
投信投顧業務員｜
3/30/2023
...、客戶、全權委託投資業者及全權委 託保管機構之法律關係及運作方式等事項。 (2) 運用委託投資資產之分析方法、資訊來源及投資策略。 (3) 經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學歷、經歷及最近二年受本法第一百零四條、期貨...
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投信投顧與信託業之全權委託 (二)
投信投顧業務員｜
3/29/2023
...託投資業務，除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：全權委託投資業務管理辦法 第 19 條1.利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣之交易。2.運用委託投資資產買賣有價證券時，從事足以損害客戶權益之交易。
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投信投顧與信託業之全權委託 (一)
投信投顧業務員｜
3/29/2023
...兼營者，除期貨信託事業外，1. 及 3. 規定之實收資本額，改按指撥營運資金計算。金融銀行考試資訊》公股銀行招考一覽｜銀行完整考古題下載金融基測FIT考訊｜FIT考古題下載(銀行能力檢定測驗)金...
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證券投資信託基金規範 (六)
投信投顧業務員｜
3/29/2023
...請求權 受益人自分配之日起十五年內不行使而消滅。 金融銀行考試資訊》公股銀行招考一覽｜銀行完整考古題下載金融基測FIT考訊｜FIT考古題下載(銀行能力檢定測驗)金...
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證券投資信託基金規範 (五)
投信投顧業務員｜
3/28/2023
...票型基金 ●組合型基金 ●保本型基金 ●其他經金管會核准者金融銀行考試資訊》公股銀行招考一覽｜銀行完整考古題下載金融基測FIT考訊｜FIT考古題下載(銀行能力檢定測驗)金...
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第 1 至 12 筆, 共 39 筆
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