共 5 筆查詢結果
金錢信託 (五)
信託業業務人員｜
12/5/2022
...理信託業務，應以顯著方式於營業櫃檯標示，並向客戶充分告知下列事 項： 銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第 3 條 及 信託業應負之義務及相關行為規範 第 25 條 1. 銀行辦理信託業務...
知識
金錢信託 (四)
信託業業務人員｜
12/5/2022
...控制制度運作應建立： 1. 內部稽核制度。 2. 自行查核制度。 3. 法令遵循主管制度與風險管理機制。 內部控制制度應包括內容 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準...
知識
信託業法及相關法規 (十)
信託業業務人員｜
11/29/2022
...
內部控制之制度設計 第 6 條 金融控股公司及銀行業應建立自行查核制度、法令遵循制度與風險管理機制及內部稽核制度等內部控制三道防線，以維持有效適當之內部控制制度運作。 ...
知識
信託業法及相關法規 (六)
信託業業務人員｜
11/24/2022
...
思表示者，其信託契約視為終止。第 12 條 兼營信託業務之特定項目，其信託業務之風險管理規定 證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商兼營信託業務之特定項目，其信託業務...
知識
信託業法及相關法規 (一)
信託業業務人員｜
11/21/2022
... 營業及會計 必須獨立 商業銀行及專業銀行經營信託或證券業務時，其營業及會計必須獨立；其營運範圍及 風險管理規定，得由主管機關定之。銀行法 第 28 條 依據銀行法 28 條第一 項訂...
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第 1 至 5 筆, 共 5 筆
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