投信投顧業務員準備要領

投信投顧工作主要為推廣公司的產品，例如：基金的募集、發行及管理、招攬全權委託業務...等，需有相關證照才能從事此類工作。投信投顧業務員是金融業中調薪幅度最大的行業，因次有不少人目標從事這份工作。【投信投顧業務員最新考試資訊】

投信投顧業務員考試技巧

投信投顧業務員考試科目包含投信投顧法規、證券法規與實務，以及投資學與財務分析

除投信投顧法規外，其餘考科均與證券高級營業員相同。

建議考生可先取得證券高級營業員證照，再另行加考「投信投顧法規」一科後，便能取得投信投顧業務員證照。

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投信投顧證照準備要領

投信投顧相關法規（含自律規範）

觀察過去的考題可以發現，投信投顧相關法規中，最重要的章節包括投資信託管理規則、投資顧問管理規則、基金管理辦法以及全權委託。這些章節佔了高達八成的出題比例。建議考生可以製作一本小型筆記，將法規的細節差異以及常見的數據，如營業日、最長期限等整理出來，隨時記在心裡。職業道德和最新法令釋意的重要性相對較低，出題比例也不高，但是仍然需要關注和研讀，才能確保掌握及格所需的每個關鍵點。

證券交易相關法規與實務

證券法規的條文相對較少，但由於其與公司法關聯密切，其實涵蓋範圍更廣。由於條文的限制，無法涵蓋每個細節，因此需要額外制定規章，導致證券法規變得極為複雜。由於證券法規與實際交易緊密相關，常有重複出現的主題，因此必須充分熟悉法規內容和基本要求，才能夠建立起扎實的基礎概念。通過多次練習近年的考古題，可以迅速掌握該科目的重點。建議在練習考古題時，先從證券法規入手，效果會事半功倍。

證券投資與財務分析

投資學強調建立概念並熟悉計算公式，首先可以通過練習近年的考試題目，迅速掌握常見的章節，例如現金股利成長模型、CAPM、風險管理、債券現值等。將重要的概念和常見的公式整理成清單有助於記憶，然後通過大量的計算題目來加強熟練度。
財務分析的常見題型包括財務比率計算、現金流量表、槓桿分析及其應用等，這些都是會計學的基礎概念題型。建議在準備考試時加強對會計學基本原理的複習，並勤於練習考題，這樣才能取得高分。

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投信投顧法規命題大綱

本科目拿分最為容易，請務必把握

惟相關規定時常修改，故考生必須注意相關法規之修訂。其重點章節包括：

• 證券投資信託及顧問法

• 證券投資顧問事業管理規則

• 證券投資信託事業設置標準

• 證券投資信託基金管理辦法

• 全權委託

• 投信投顧公會自律公約

• 廣告及營業活動行為規範

• 從業人員行為準則

• 境外基金

• 其他相關法律條文

投信投顧業務員常見問題

投信投顧業務員難度？

投信投顧業務員難度適中，投信投顧業務員考試共三科，分別為投信投顧法規、證券法規與實務，以及投資學與財務分析。合格標準為總成績達210分以上及格，但單科成績不能低於50分。金融證照考題多半來自題庫，因此熟悉考古題對備考效益頗大。【投信投顧業務員考古題免費下載】

投信投顧業務員一科是什麼？

投信投顧業務員一科指的是，如考生已具備證券高級營業員證照，只要再加考「投信投顧法規」一科後，便能取得投信投顧業務員證照。建議考生參考金融證照考試日程表，一年內可考取五張金融證照。【金融證照考試規劃】